因IPO保荐执业违规，国泰海通被通报批评，中航证券遭书面警示

因在創業板IPO項目的保薦執業中存在違規，國泰海通證券（quàn）股份（fèn）有限公司（下稱“國泰海通”，601211）被深圳證券買賣所（下稱（chēng）“深交所”）通報批評，中航證券有限公司（sī）（下稱“中航證券”）則被深交所書麵警示。

5月23日晚間，深交所發布《關於（yú）對國泰海通證券股份有限公司及相關當（dāng）事人（rén）給予（yǔ）紀律處置的決議》稱（chēng），2023年5月8日，本所受理中鼎恒盛氣體設備（蕪湖）股份有限公司初次揭露（lù）發行股票並在創（chuàng）業板上市的請（qǐng）求。項目保薦人原為國泰君安（ān）證券股份有限公司（下稱“國泰君安”），因（yīn）國泰君安吸收兼並海通證券，更名為（wéi）國泰海通，賈超、陳金（jīn）科為項（xiàng）目保薦代表人（rén）。

“經查明，國泰（tài）海通、賈（jiǎ）超、陳金科在執業過程中（zhōng）存在五方麵違規行為。”深交所指出，一是未充沛重（chóng）視發行人（rén）存在（zài）的嚴重內部操控缺點，未對發行人財政信息的可靠性予以審慎核對（duì），宣布的核對定見不精確。二是未充沛核對發行人研（yán）製費用內（nèi）部操控的有效（xiào）性，宣（xuān）布的核對定（dìng）見不精確。

深交（jiāo）所進一步指出，三是未充（chōng）沛重視發行人收入承認存在（zài）的不標準景象，宣布（bù）的核對定見（jiàn）不精確。四是對發行人實踐操控人資金占用（yòng）流向以及要害崗（gǎng）位人員的資金流水核對不到位。五是未（wèi）催促發行人（rén）及時發表對賭（dǔ）協議的特（tè）別權力條款。

經深交所紀律處置委員會審（shěn）議經過，深（shēn）交所作出如下處置決議：一是對賈超、陳金科給予六個月（yuè）內不接（jiē）受其簽字的發行上（shàng）市請求文件、信息發表文件（jiàn）的處置。在2025年5月23日至2025年11月22日期間，不接受其簽字的（de）發行上市請求文件、信息發表文件。二是對（duì）國（guó）泰海通給予通報批評的處（chù）置。

深交所著重，關於當事人國（guó）泰海通（tōng）、賈超、陳金科的上述違規行為及本所（suǒ）給予的處置，將通報中國證監會，並記入誠信檔案。當事人應當引以為戒，嚴格遵守法律法規、保薦事務執業標準和本所事務規矩等規則，誠（chéng）篤守信，勤勉盡（jìn）責，仔（zǎi）細實（shí）行保薦（jiàn）責任，實在進步執業質量，確保發行（háng）上市請求文件和（hé）信息發表的實在、精確、完好。

中航證券方麵，深交所發布《關於對中航（háng）證券有限公（gōng）司（sī）的監（jiān）管函》稱，2022年9月28日，本所受理了浙江（jiāng）泛源科技股份有（yǒu）限公司初次揭露發行股票並（bìng）在創業板上市的請求。經（jīng）查，中航證券在擔任項目保薦人過程中，存在五方（fāng）麵違規行為。

深交所指出，一是（shì）未充（chōng）沛重（chóng）視並審慎核對發行人存貨辦理相關內部操控不標準景（jǐng）象，宣布定見不精確。二是未充沛重視並審慎核對發行人研製相關內（nèi）部操控不標（biāo）準景象，宣布定見不精確。三是資金流水核對不到（dào）位。四是對發行（háng）人與Certus集（jí）團買賣等相關事項核對不到位。五是函證、訪談等核對（duì）程序（xù）履行不到位。

鑒於上述違規現實及情節，深交所決議對中航證券（quàn）采納書麵警示的自律監管辦法。

深交所著重，中航證券應當引以為戒，采納實在辦法進行整改，對照相關問題進行內部追責，並自收到監管函之日起二十個買賣日內（nèi）向（xiàng）深交所提（tí）交經保薦事務負（fù）責人、質控（kòng）負責人、內核負責人簽字並加蓋公（gōng）司公章（zhāng）的書麵整改（gǎi）陳述。

與（yǔ）此同時，深交所發布《關於（yú）對保（bǎo）薦代（dài）表人毛軍、陳靜給予（yǔ）通報批評處置的（de）決議》稱，鑒於上述違規現實及情節，對浙江泛源科技股份（fèn）有限公司初次揭露發行股票（piào）並在創業板（bǎn）上市項目保薦（jiàn）代表人毛（máo）軍、陳靜（jìng）給予通報批評的處置。關於毛軍、陳靜上述違規行為（wéi）及給予的處（chù）置，深交（jiāo）所將通報中國證監會，並記入誠信檔案。